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投资公司被判支付90%的损失,而这些损失是没有合格代理人的“受资本保护”股票

投资公司被判支付90%的损失,而这些损失是没有合格代理人的“受资本保护”股票

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经审理查明,2016年3月23日,张先生夫妇一同到场,由冯女士代表二人与某投资公司订立了《VIP项目理财管理协议书》,约定将张先生名下的证券账户独家委托给某投资公司进行投资管理

案例介绍

由于该名称下的股票帐户已代股票移交给了北京的一家投资公司(以下简称为投资公司),因此损失巨大. 张先生和他六十多岁的妻子将公司起诉到法院. 近日,北京市朝阳区人民法院裁定,张先生与某投资公司签署的财务管理协议违反了证券从业资格的强制性规定,因此无效. 该公司被判退还张先生及其妻子36万元的管理费,并赔偿张先生及其妻子. 超过24万元.

先生. 张和冯女士起诉说,2016年初,两人接到了一家投资公司的电话. 该公司声称可以充当股票业务的代理商,并拥有机密的内部信息以确保稳定和可盈利的利润. 相信张先生和妻子相信这是真的,他们与公司签署了“ VIP项目财务管理协议”,并且公司在张先生和妻子的股票帐户中进行了特定的操作. 该协议规定: 当账户中的资金第一次增加达到张先生及其妻子预付的管理费360,000元时,管理费将退还给张先生和张先生. 超过管理费的增加值由双方共同分配;如果是亏损的话,公司将补足张先生和妻子的185万元,这是总投资,其中包括149万元的股票账户资金和36万元的管理费.

先生. 张和妻子说

在委托股票交易期间,尽管购买理财产品获得的利息超过14000元,但股票账户资金继续贬值. 为此,张先生和他的妻子经常向一家投资公司询问利润分配,但由于种种原因,他们总是被推销. 协议到期后,股票帐户中仅剩1213836.71元. 经过协商无果,两人向一家投资公司提起诉讼,要求该公司退还36万元的管理费,赔偿投资本金(包括金融产品的利息)损失290675.24元,并以1.85为基数. 万元. 同期,利息损失为18.5万元.

一家投资公司争吵

由于没有资格从事证券业务,因此,由于违反《证券法》的有关规定,双方签署的协议无效. 协议中的最低担保条款违反了公平原则,仅同意根据与张先生及其妻子的过错比率,除理财产品的利息外还支付本金损失. 同时,该公司表示它不是金融公司,也就是说投资公司帮你炒股,它没有吸收存款的业务范围,也无法发行利息. 资金总是以张先生的名义保存在证券账户中,只是暂时托管给公司,因此他们不同意同期支付利息.

经调查,发现张先生和妻子于2016年3月23日在一起. 冯女士代表两人与一家投资公司签署了《 VIP项目财务管理协议》,并同意以张先生名下的证券将账户专门委托给一家投资公司进行投资管理,该公司在股票账户中进行投资交易的具体操作. 该协议自2016年3月23日至2018年3月22日有效;账户资金总额149万元. 并以此作为支付投资管理费和利润分享的基础. 冯女士按基数的24.16%缴纳管理费36万元;账户资金首次达到36万元时,以管理费的形式返还;返还管理费后,当账户资金超过投资管理基数的10%以上时,或者单个项目完成后,由双方结算利润并分担;合同期满后,如果账户资金总额未达到185万元,公司负责补足185万元. 对于股票帐户中的资金,双方都认可张先生和冯女士的夫妻的共同财产.

签订上述协议后,张先生和妻子分两次向一家投资公司支付了36万元的管理费. 在履行合同期间投资公司帮你炒股,张先生持有的账户由一家投资公司经营. 截至2018年3月23日,该账户总资产值为1213836.71元. 2018年4月9日,张先生更改了股票帐户的密码,一家投资公司不再使用该帐户.

协议期间,张先生及其妻子经投资公司同意,曾在一个股票账户开设过理财产品,该产品每天根据其闲置资金计算并收取利息14,511.95元. 帐户.

已发现,投资公司的业务范围是项目投资,投资管理,资产管理,投资咨询,文具,硬件和电力的销售,并明确禁止在不进行公开募股的情况下公开募集资金. 有关部门的批准. 公开开展证券产品和金融衍生品交易活动,发放贷款,为被投资企业以外的企业提供担保,并向投资者承诺投资本金不会丢失或承诺最低利润.

法院在审理后裁定

证券资产管理业务是需要国务院证券监管机构批准的证券业务. 张先生及其妻子委托一家投资公司经营上述账户中的资产. 经营范围上,由双方签署的“ VIP项目财务管理协议”无效,因为它违反了证券从业资格的强制性规定. 投资公司收取的管理费36万元属于因无效合同取得的财产,应当返还. 张先生和他的妻子没有检查另一方是否有资格将股票帐户交付给该操作. 投资公司未获得超范围经营的相应资格. 双方都有一定的过失,应承担相应的责任.

关于损失额,法院指出,张先生及其妻子投资本金为149万元时,他要求的290675.24元包括理财产品利息14,510.95元,不应计入本金. . 同时,由于缺乏事实和法律依据,张先生和他妻子要求同期支付利息的主张没有得到支持.

总结,朝阳法院一审判决,投资公司归还张先生及其妻子的管理费36万元,赔偿张先生及其妻子的损失248546.96元. 宣判后,双方均未明确决定是否在法院提起上诉.

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