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中国证券监督管理委员会警告海外股票交易“虎牌证券”发展困难

中国证券监督管理委员会警告海外股票交易“虎牌证券”发展困难

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证监会表示,目前除合格境内机构投资者(QDII)、“沪港通”机制外,未批准任何境内外机构开展为境内投资者参与境外证券交易提供服务的业务。并且,从保护投资人的角度作出警示

对于新金融领域的初创企业而言,资格和执照问题就像达摩克利斯的剑在空中. 随着监管收紧,在监管真空或灰色地带行走的企业的命运变得pre可危.

7月26日,中国证券监督管理委员会在其官方网站上发布了境外投资风险预警,命名了“老虎证券”,“富图网络”,“大宗股票”等网站,并提供了提供海外证券的移动客户美国股票和香港股票的交易服务.

该风险警告引用了《证券法》和《证券公司监督管理条例》的规定,这些规定间接否定了当前“外国证券经营机构+国内互联网公司”在海外证券交易业务中进行合作的合法性. 楷模. 合规.

中国证券监督管理委员会表示,目前,除合格的境内机构投资者(QDII)和“沪港通”机制外,尚未批准任何境内或境外机构为境内投资者提供服务参与海外证券交易. 而且,从保护投资者的角度来看股票配资,“请勿参与此类投资以避免损失”.

在互联网上进行海外股票交易的争议

经过认真分析,中国证监会的风险预警主要涉及两个方面:

资格问题. 业内人士认为,目前提供海外证券交易服务的平台,例如美国股票和香港股票,大致可分为三类:

1. 中国经纪人,例如招商证券,海通证券,光大证券等; 2.外国经纪,例如盈透证券,斯科特,嘉信等; 3.互联网平台,例如Tiger Securities,Futu网络,积木股票.

富富证券(富富网络是富富证券的软件服务提供商),于2012年在指定的互联网平台上成立,是经香港证券监督管理委员会(中央编号AZT137)批准的持牌法团. 目前拥有香港1个(证券交易),2个(期货合约交易),4个(证券咨询),9个(资产管理)许可证.

老虎证券的情况相对复杂. 它的官方网站将其描述为“中国地区著名的美国股票经纪人”,但实际上,它位于美国证券监督管理委员会(SEC),美国金融业监管局(FINRA)和美国证券交易委员会投资者保护. 公司(SIPC)没有相关的公司信息.

根据业内消息,Tiger Securities确实具有金融服务提供商的许可证,但具有新西兰而非美国的许可证. 它的美国股票交易实际上是通过American Interactive Brokers进行的. 该公司成立于1979年,是美国最大的Internet安全地下通道提供商.

就建筑股而言,根据其母公司PINTEC Group在26日的回应,涉及美国股票交易的建筑股的功能已于2016年5月底出售给了美国持牌投资咨询公司BBAE,并于2016年6月上旬开始了用户迁移. 目前,这项工作已经完成.

根据中国证券监督管理委员会的规定,“我们协会尚未批准任何境内或境外机构为境内投资者参与境外证券交易提供服务. ”因此,即使富途证券和老虎证券在海外也具有一定的资格,但没有获得在中国获得客户和提供服务的相应资格.

但是,业内人士也质疑这一说法. 因为包括盈透证券(IB),史考特证券和瑞士信贷在内的外国经纪人的服务已经通过互联网渠道覆盖了整个国家,所以国内投资者可以通过其官方网站进行注册和交易. 不需要中国证券监督管理委员会的批准.

此外,尽管中资证券公司在香港的子公司有资格提供海外证券交易服务,但其大部分国内服务和客户获取仍是通过国内公司离线进行的,因此严格来讲,它们并不完全合规. 上述规定.

总体而言,Tiger Securities和Futu Network的名称更像是监管机构对新金融领域创新的另一个警告. 最近,包括央行行长周小川在内的许多监管机构多次表示,当互联网公司涉足金融业务时,他们需要许可证或遵守现有规则.

外汇管制. 与资格方面的缺陷相比,试图绕开传统的海外投资渠道并踏上外汇管制的灰色地带可能是命名这些平台的更重要原因. 上述平台上的一位人士告诉第一财经记者,中国证监会此举的很大一部分是与国家外汇管理局合作,以防止资本通过资本市场流出.

从数据的角度来看,不能低估老虎证券和富途证券这两个平台的业务规模和增长率. 截至目前,富途证券拥有用户1979151户,涉及交易额2780亿元. 对于老虎证券而言,根据其最新数据,2016年5月,其月交易额超过65亿元.

但是,业内人士还说投资公司未经证监会批准代为炒股,有需求就存在市场. 当前,在全球投资和互联网金融发展的大趋势下,这种服务和产品很难被完全禁止. 只要该货币不能在资本账户下自由兑换,只有少量的沪港通或QDII就能解决居民在海外配置资产的需求.

互联网证券创新的困难

尽管这次只命名了三个参与海外证券业务的互联网平台,但监管的姿态也足以使许多互联网金融平台ch之以鼻.

记住互联网证券领域最后一次停止在线筹款的“创新”业务. 随着牛市的到来,数百个在线筹款平台如雨后春笋般涌现. 但是随着法规的禁止,这数百亿个细分市场在短时间内迅速消失了.

根据《第一财经报道》的不完全统计,市场上仍然有许多涉及美国股票,香港股票和A股证券投资业务的互联网平台,例如Snowball,牛王,蔡硕,摩尔金融,傻瓜金融,新浪理财师等. 其中许多平台曾一度受到资本追捧,并在短期内完成了多轮融资. 以这次被命名的富途证券和老虎证券为例,前者已经从腾讯控股,经纬和红杉获得了两轮融资,而后者也已经获得了真基金投资公司未经证监会批准代为炒股,兴丰华星和小米的两轮参与. . 融资.

在上述平台的早期,它们主要提供投资信息和策略. 许多平台还添加了社交属性. 在积累了一定的用户基础之后,大多数平台都通过对接经纪人开放了交易功能.

其中一个平台的首席执行官告诉《第一财经》记者,目前股票配资,涉及海外股票投资业务的平台可能会在短期内受到打击,而针对A股市场的平台,未来的发展方向可能是经纪公司转移了资金,并成为他们获取客户的渠道.

据记者了解,被中国证监会命名的老虎证券已完成与中信证券的系统连接. 终于用了一年的时间开通了A股账户. 这种历史悠久的经纪公司主要是“大客户”,它试图通过这个年轻的互联网品牌吸引更多新用户,并加快其互联网业务转型.

目前尚不清楚中国证监会对互联网平台上的海外证券交易服务产生多少警告,但很显然,新金融领域的创新将面临日益严峻的资格“大考验”.

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